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Beneficios potenciales de cooperar con la OFAC

Recientemente arreglos en procedimientos legales en el área civil han sido promovidos por la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) y estos sugieren que encubrimientos, no crímenes, pueden acarrear estrictas sanciones.

Las compañías que accedan a cooperar con la OFAC

pueden evadir penas de grandes consecuencias

Frecuentemente las compañías que cooperan con la OFAC, que admiten sus actos ilícitos y ponen un remedio para prevenir violaciones futuras escapan del cumplimiento de los procedimientos más severos, y reciben castigos leves.

De hecho, algunas compañías que eventualmente cooperan, después de una retirada por parte de los procesos administrativos de la OFAC, y que generalmente evaden penas criminales completamente – penas que además del daño en su reputación, acarrean consecuencias aún más severas, incluyendo la prisión para algunos de sus miembros e impacto financiero devastador.

Por esto es de gran utilidad para los profesionales que entiendan el nuevo proceso de cooperación de la OFAC. Que se explica en pocas palabras, cooperación produce clemencia; por lo cual los profesionistas necesitan entender cómo dirigirse en este proceso, y así proveer a sus clientes un conjunto de opciones para manejar alguna posible violación.

O incluso para infractores que – han o no decidido cooperar con la OFAC – ahora son blancos de investigaciones criminales, el abanico de penas proporcionado por los procesos administrativos de la OFAC provee de una comparación importante que los abogados defensores deberían de usar al tratar de obtener las sentencias mínimas posibles para sus clientes.

La OFAC ha publicado castigos relativamente benignos por violaciones a sanciones económicas cuando los infractores cooperan con la investigación de la OFAC. La cooperación en estos casos, no significa auto-denunciarse.

Ni siquiera implica la cooperación inmediata después de saber que son investigados. Hay una gran disparidad entre los castigos administrativos aplicados por la OFAC, y sobre las penas criminales por las cuales, entidades pueden ser expuestas.

Directrices de la OFAC

La guía para seguir las sanciones económicas de la OFAC se encuentra del apéndice A al 31 C.F.R. 501. Cada transacción prohibida es vista como una infracción por separado, y, dependiendo en el valor de dicha transacción, conlleva una “suma aplicable a un programa” entre $1,000.00 y $250,000.00 dólares.

El valor de la transacción es generalmente el valor doméstico en los Estados Unidos de los bienes o servicios involucrados o, en el caso que una entidad transfiera o intente transferir fondos, la cantidad de los fondos a ser transferidos.

Cuando la OFAC determina que una infracción merece una acción civil, entonces dispone primero un aviso pre-penal. Este aviso pre-penal no es una acción final, y por lo mismo no es una revisión judicial por el momento (31 C.F.R & 501.703).

El aviso deberá contener una “pena como base” basada en la cantidad total de la “suma programada”, ajustada por dos valores: ya sea que la infracción ha sido “escandalosa”, o si la infracción a sido “revelada por voluntad propia”.

  • Para que una infracción sea clasificada como “escandalosa” depende de un “análisis sobre los Factores Generales”, que básicamente suman la determinación de la totalidad de las circunstancias. Conducta inapropiada, e infracciones que dañan los objetivos de los programas de sanciones (ejemplo: vender armas a naciones hostiles), son más seguras de ser clasificadas como “escandalosas” que casos que involucren como ejemplo, infracciones sin conocimiento, o violaciones inofensivas, (como mantener negocios de forma regular con una entidad o nación sancionada). Los esfuerzos para encubrir “malas acciones” pueden incrementar las posibilidades de merecer un titulo de “escandalosas”.
  •  La segunda clasificación es “revelada por su propia cuenta”. Para satisfacer dicha categorización, una entidad debe notificar a la OFAC de una infracción, “antes o al mismo tiempo” que la OFAC u otra entidad gubernamental, “descubra la aparenta violación, o alguna aparentemente substancial similar violación”. Una voluntaria revelación de autoría, puede reducir la pena de un infractor en un 50%.

Una vez que la base penal ha sido establecida, está dispuesta a ajustes por los “Factores Relevantes Generales Aplicables. Estos factores incluyen “cooperación substancial” con la OFAC, lo que amerita de un 25 a 40 % de reducción, pero para entidades que se han revelado voluntariamente a sí mismas (y por ende ya han reducido su cuenta por la mitad) se considera solamente un “factor mitigante”. Los “infractores primerizos” – definidos como entidades con un historial limpio en la OFAC por los 5 años anteriores – generalmente reciben una reducción del 25 %.

 Es importante acotar que ninguno de estos descuentos es mutualmente excluyente. Así, los infractores primerizos que cooperen pueden recibir el beneficio de ambas reducciones. La OFAC puede incluso ir más allá, ajustando los cálculos en las penalizaciones en base a alguna otra información relevante, incluyendo medidas de corrección aplicadas, y el impacto/severidad de la violación.

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Beneficios potenciales de cooperar con la OFAC
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Beneficios potenciales de cooperar con la OFAC
Descripción
Frecuentemente las compañías o personas que se encuentran en la Lista Clinton que cooperan con la OFAC, admiten sus actos ilícitos y ponen un remedio para prevenir violaciones futuras escapan del cumplimiento de los procedimientos más severos, y reciben castigos leves.
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