investigació-OFAC-llista-clinton

Conseqüències de les investigacions i citacions de la OFAC

Quines són les possibles conseqüències d'una investigació de la OFAC?

La OFAC es veu a si mateixa com exercint un paper molt important en protegir la seguretat nacional dels Estats Units, i per tant pren seu programa de sancions molt seriosament. Castiga les infraccions intencionades i aquelles que són purament accidentals. Quan la seva oficina de compliment consideri convenients, fer recomanacions penals a la Departament de Justícia.

El Departament de Justícia té l'autoritat de perseguir criminalment certes violacions de programes de sancions. Una investigació notable de OFAC que ocasionaven perquisicions, Es tracta del programa de les Nacions Unides "petroli per aliments" a l'Iraq.

Pel mateix, recepció d'una convocatòria, expedit per la OFAC ha de ser tractat amb un nivell adequat d'atenció., com a qüestió potencial lligat a delictes de coll blanc.

Les penes criminals i civils per violar els termes d'un programa de sancions de la OFAC poden ser greus. En els darrers anys, alguns delinqüents haver encarat amb multes de més de $ 10 milions. Fins i tot en casos més petits, les penes pot superar el valor de la transacció infractor, Ja que la OFAC veu aquestes sancions amb finalitats de dissuasió.

Depenent de l'estatut que delinee un programa de sancions en particular, delinqüents pot fer front a sancions penals màxims de 20 anys de presó i una multa de un milió dòlars, així com les disposicions per a la confiscació dels béns, Permet que el govern reivindica la propietat que intervenen en la violació.

Les sancions civils poden ser de fins a $250,000.00 $, o una suma igual a dues vegades l'import de la transacció, És la base de la infracció. A més aquestes sancions civils són per infracció, Així que si hi ha múltiples transaccions, la pena màxima pot ser bastant alt.

Determinar que les penes OFAC ha d'exigir?

La OFAC avalua les diferents infraccions potencials d'acord amb les Directrius d'Compliment de les Sancions Econòmiques, que van entrar en vigor des del novembre del 2009.

La OFAC té àmplia discreció per implementar diferents tipus d'accions de compliment, Segons els individus involucrats fets, incloent-hi, enviar una carta d'advertència, imposar un càstig monetària o un ordre d'Alto el foc i retirada mitjançant l'emissió.

ofac-investigacion-sancion-lista-clinton

L'exercici discrecional de la OFAC s'informa de molts "Els factors generals", incloent-hi la violació va ser intencional o per error, danyar els objectius de les sancions, l'existència d'un programa de compliment que nota la OFAC, la resposta de l'empresa per implementar solucions per violació; i finalment la cooperació mostrant aquesta companyia per procediments OFAC.

Si la OFAC imposa un càstig civil, l'import de la sanció de base principalment es calcula segons dos factors claus:

  • La infracció va ser "escandalosa"? OFAC no defineix aquest terme.
  • ¿Hi va haver divulgació voluntària de la infracció? A divulgació voluntària d'incompliment, donarà lloc a un descompte de la 50% la pena imposada per OFAC base.

Després de determinar la pena de base, Considerarà OFAC mitigar o agreujants factors de, disminuir o augmentar la quantitat abans de prendre una determinació final del penal. Les parts poden enviar cartes, identificar els factors de mitigació de i advocant per sancions lleus.

Com manejar una citació de la OFAC?

carta-notificacion-ofac

Una citació hauria de ser tractada amb la major serietat, tant com un vols un gran jurat citació judicial o una citació des de la Comissió d'intercanvi de valors (Comisión Nacional Bancaria i valors).

Fins i tot encara més que en aquests altres contextos, el receptor ha de tenir a mà per un Advocat amb coneixements especialitzats en la OFAC sancions programes, excepcions dels programes i l'art de fer una petició de mitigació circumstàncies per la OFAC una avaluació d'una condemna civil abans de.

Després de la recepció de la citació, el seu advocat de l'empresa ha de contactar amb personal en compliment OFAC emès citació, per tal de trobar tota la informació possible sobre la naturalesa de la investigació.

També podries demanar una mica més de temps per a respondre a la citació, Ja que és possible que la lesió aparent segons la citació és només la punta del iceberg dels problemes de la seva empresa amb la OFAC.

Donats els incentius per reportar voluntàriament les violacions i per cooperar amb la OFAC, es podria aprofitar aquesta oportunitat per dur a terme una investigació interna per fer perquè la seva empresa pot proporcionar no només la informació que sol·licita OFAC, però també informació sobre possibles violacions.

Què es pot fer per garantir el compliment de la normativa de OFAC en el futur?

programa-cumplimiento-ofac

Alguns tipus de comerç internacional amb països que es troben sota les sancions de la OFAC fins i tot es poden fer de forma permesa per la Llei. Per exemple, De tant en tant hi ha llicències disponibles vendre productes agrícoles o proporcionar els serveis humanitaris en països que estan subjectes a programes de sancions integral.

Advocats amb experiència en la OFAC i a l'exportació els controls pot ajudar una empresa per obtenir aquestes llicències o permisos de tal manera que aquestes transaccions es poden fer fora.

Addicionalment, per a les empreses que participen en qualsevol comerç i Finances internacionals seria prudent tenir una amb el programa de compliment OFAC S'ha revisat i aprovat per un assessor experimentat.

El programa requeriria un procés rutinari de selecció de clients, proveïdors i altres socis, es compara amb la llista de predeterminades. Esperem que aquests passos serà el destinatari d'una convocatòria de la OFAC.

Resum
Conseqüències de les investigacions i citacions de la OFAC
Títol
Conseqüències de les investigacions i citacions de la OFAC
Descripció
Depenent de l'estatut que delinee un programa de sancions en particular, infractors poden enfrontar-se a penes criminals màximes de 20 anys de presó i una multa d'un milió de dòlars, així com les disposicions per a la confiscació dels béns, Permet que el govern reivindica la propietat que intervenen en la violació.
autor
medi
Corporació jurídica de Colòmbia
logo
0 respostes

deixa una resposta

Vols unir-te a la discussió?
Siéntase lliure de contribuir!

deixa una resposta

no es publicarà la seva adreça de correu electrònic. Els camps necessaris estan marcats *