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Conséquences des enquêtes et des assignations à comparaître de l'OFAC

Quelles sont les conséquences potentielles d'une enquête de l'OFAC?

OFAC se considère comme jouant un rôle très important dans la protection de la sécurité nationale des États-Unis d'Amérique, et c'est pourquoi il prend ses programmes de sanctions très au sérieux. Punit les infractions intentionnelles et celles qui sont purement accidentelle. Quand le jugera à votre bureau de conformité, faire des recommandations criminelles à la Ministère de la Justice.

Le ministère de la Justice a le pouvoir de poursuivre pénalement certaines violations des programmes de sanctions. Une remarquable exploration de l'OFAC, qui a donné lieu à des poursuites, Il s'agissait du programme des Nations Unies « pétrole contre nourriture » en Irak.

Par le même, réception d'une sommation délivrée par l'OFAC doit être traitée avec un niveau approprié de soins., potentielles liées à la criminalité en col blanc.

Des sanctions pénales et civiles pour avoir violé les termes d'un le programme de sanctions OFAC ils peuvent être sévères. Ces dernières années, certains délinquants ont été confrontés à des amendes de plus de $ 10 millions. Même dans les cas plus petits, les sanctions peuvent dépasser la valeur de la transaction illicite, Étant donné que l'OFAC voit ces sanctions à des fins de dissuasion.

Selon le statut qui mettent en évidence un programme de sanctions en particulier, les délinquants peuvent faire face à sanctions pénales maximales de 20 ans de prison et d'une amende de 1 million de dollars, ainsi que les dispositions relatives à la confiscation d'actifs, Il permet que le gouvernement revendique la propriété impliqués dans le viol.

Le des sanctions civiles peuvent être de jusqu'à $250,000.00 $, ou une somme égale au double du montant de la transaction, C'est le fondement de la violation. En outre, ces sanctions civiles sont en contrefaçon, donc, si il y a plusieurs transactions, la peine maximale peut être assez élevée.

Déterminer que l'OFAC des sanctions doivent être infligées?

OFAC évalue les différentes infractions potentielles selon les directives de respect des sanctions économiques, entrée en vigueur de novembre de la 2009.

OFAC a large pouvoir d'appréciation pour mettre en œuvre différents types de mesures d'exécution, Selon les faits particuliers en cause, y compris, Envoyer une lettre d'avertissement, imposer une punition monétaire ou par émission d'un ordre de cessez-le-feu et de retrait.

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L'exercice discrétionnaire de l'OFAC sont informés d'un grand nombre « Facteurs généraux », y compris si la violation a été intentionnellement ou par erreur, dégâts aux cibles des sanctions, l'existence d'un programme de conformité qui note l'OFAC, la réponse de la société à mettre en œuvre des solutions pour viol; et enfin la coopération montrant que la société pour les procédures de l'OFAC.

Si l'OFAC impose une sanction civile, le montant de la pénalité de base est calculé principalement selon deux facteurs clés:

  • L'infraction était « scandaleuse »? OFAC ne définit pas ce terme.
  • Existait-il une divulgation volontaire de l'infraction? A Divulgation de manquement volontaire, se traduira par une réduction de la 50% la pénalité imposée par la base de l'OFAC.

Après avoir déterminé la peine de base, OFAC examinera atténuantes ou aggravantes, diminuant ou augmentant le montant avant de prendre une décision définitive de criminel. Les parties peuvent envoyer des lettres identifiant les facteurs atténuants et préconisant des sanctions mineures.

Comment vous devez gérer une citation à comparaître de l'OFAC?

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Une citation doit être traitée avec le plus grand sérieux, autant qu'on aurait grand jury une citation à comparaître ou un subpoena de la Securities Exchange Commission (Comisión Nacional Bancaria et valeurs).

Plus encore que dans ces autres contextes, le récepteur doit avoir sous la main pour un Avocat ayant des connaissances spécialisées programmes de sanctions à l'OFAC, exceptions pour les programmes et l'art de faire une demande d'atténuer les circonstances à l'OFAC avant l'imposition d'une pénalité civile.

Après réception de l'assignation à comparaître, votre avocat d'entreprise devrait communiquer avec personnel dans le respect de OFAC délivré de citation, afin de découvrir toutes les informations possibles sur la nature de la recherche.

Pourrait également demander plus de temps pour répondre à la citation à comparaître, Puisqu'il est possible que l'infraction présumée, sous réserve de la citation est seulement la pointe de l'iceberg des problèmes de votre entreprise avec l'OFAC.

Compte tenu des incitatifs à volontairement signaler les infractions et coopérer avec l'OFAC, vous pourrez profiter de cette occasion pour mener une enquête interne afin de faire de sorte que votre entreprise peut fournir non seulement les informations que demande l'OFAC, mais aussi des informations sur les éventuelles violations.

Que peut-on faire pour assurer la conformité avec les règlements de l'OFAC dans l'avenir?

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Certains types de commerce international avec pays qui sont soumis à des sanctions de l'OFAC ils peuvent même être effectués d'une manière permise par la Loi. Par exemple, Parfois il ya des licences disponibles à la vente de produits agricoles ou de fournir des services humanitaires dans les pays qui font l'objet de programmes de sanctions globales.

Avocats ayant une expérience dans l'OFAC et exportation contrôles peuvent aider une entreprise à obtenir ces licences ou autorisations de telle sorte que ces opérations peuvent être transportées sur.

En outre, pour les entreprises qui participent à n'importe quel commerce international et de la finance serait sages d'avoir un avec le programme de conformité OFAC Il a été examiné et approuvé par un conseiller expérimenté.

Le programme exigerait un processus systématique de sélection des clients, fournisseurs et autres partenaires, comparée à la liste des spécialement désignés. J'espère que ces étapes doivent être le bénéficiaire d'une sommation de l'OFAC.

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Conséquences des enquêtes et des assignations à comparaître de l'OFAC
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Conséquences des enquêtes et des assignations à comparaître de l'OFAC
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Selon le statut qui mettent en évidence un programme de sanctions en particulier, Les contrevenants peuvent faire face à des sanctions maximales criminels 20 ans de prison et une amende d'un million de dollars, ainsi que les dispositions relatives à la confiscation d'actifs, Il permet que le gouvernement revendique la propriété impliqués dans le viol.
auteur
Demie
Société juridique de Colombie
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