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Conseguenze delle indagini e citazioni dell'OFAC

Quali sono le conseguenze potenziali di un'indagine l'OFAC?

OFAC si vede come un ruolo molto importante nel proteggere la sicurezza nazionale degli Stati Uniti, e quindi prende il suo programma di sanzioni molto seriamente. Punisce le infrazioni intenzionali e quelli che sono puramente accidentale. Quando il tuo ufficio di conformità ritenga opportuno, formulare raccomandazioni penale per la Dipartimento di giustizia.

Il dipartimento di giustizia ha la facoltà di perseguire penalmente certe violazioni dei programmi di sanzioni. Un'indagine notevole dell'OFAC, che ha provocato azioni penali, Ha coinvolto il programma delle Nazioni Unite "oil for food" in Iraq.

Dallo stesso, ricevimento di un ordine di comparizione emesso da OFAC dovrà essere trattato con un adeguato livello di assistenza., come una questione di potenziale legata ai crimini di colletto bianco.

Sanzioni penali e civili per aver violato i termini di un il programma di sanzioni OFAC Essi possono essere gravi. Negli ultimi anni, alcuni delinquenti hanno dovuto affrontare multe di più di $ 10 milioni. Anche nei casi più piccoli, le sanzioni possono superare il valore della transazione presunta violazione del copyright, Poiché l'OFAC vede queste sanzioni con finalità deterrente.

A seconda dello stato che delineano un programma di sanzioni, in particolare, i trasgressori possono affrontare a massime sanzioni penali di 20 anni di carcere e una multa di 1 milione di dollari, nonché disposizioni per la confisca dei beni, Esso consente che il governo rivendica la proprietà coinvolti in stupro.

Il sanzioni civili possono essere di fino a $250,000.00 $, o una somma pari a due volte l'importo della transazione, È la base della violazione. Inoltre queste sanzioni civili sono per infrazione, quindi, se ci sono più transazioni, la pena massima può essere abbastanza alta.

Determinare che le sanzioni alla OFAC?

OFAC valuta i diverse potenziali violazioni in conformità con le linee guida delle sanzioni economiche, entrato in vigore da novembre della 2009.

OFAC ha ampio potere discrezionale per implementare diversi tipi di azioni di contrasto, A seconda degli individui coinvolti fatti, tra cui, inviare una lettera di avvertimento, imporre una punizione monetaria o eseguendo un ordine di cessate il fuoco e ritiro.

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L'esercizio discrezionale dell'OFAC sono informato di molti "Fattori generali", anche se la violazione è stata intenzionale o per errore, danni agli obiettivi delle sanzioni, l'esistenza di un programma di conformità che si noti l'OFAC, la risposta dell'azienda di implementare soluzioni per stupro; e infine la cooperazione mostrando quell'azienda per procedure OFAC.

Se OFAC impone una punizione civile, l'importo della sanzione della base principalmente è calcolato in base a due fattori chiave:

  • L'infrazione è stata "scandalosa"? OFAC non definisce questo termine.
  • C'era una divulgazione volontaria della violazione? A divulgazione volontaria violazione, si tradurrà in uno sconto della 50% la pena inflitta dalla base OFAC.

Dopo aver determinato la pena base, OFAC considererà attenuanti o aggravanti, diminuendo o aumentando l'importo prima di effettuare una determinazione finale del criminale. Le parti possono inviare lettere che identificano i fattori attenuanti e advocacy per sanzioni minori.

Come si dovrebbe gestire un mandato di comparizione dell'OFAC?

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Una citazione deve essere trattata con la massima serietà, come avrebbe fatto un mandato di comparizione del gran giurì o una citazione della Securities Exchange Commission (Comisión Nacional Bancaria e valori).

Ancora più così rispetto a questi altri contesti, il ricevitore dovrebbe avere a disposizione per un Avvocato con conoscenza specializzata nell'OFAC sanzioni programmi, eccezioni per i programmi e l'arte di fare una richiesta di attenuare i rischi per l'OFAC prima di una valutazione di una sanzione civile.

Dopo aver ricevuto il mandato di comparizione, il giurista d'impresa deve contattare il personale in conformità con OFAC emesso citazione, al fine di trovare tutte le informazioni possibili circa la natura della ricerca.

Potrebbe anche richiedere più tempo per rispondere al mandato di comparizione, Poiché è possibile che la presunta infrazione oggetto di citazione è solo la punta dell'iceberg dei problemi della tua azienda con l'OFAC.

Dato gli incentivi a volontariamente segnalare violazioni e cooperare con l'OFAC, si potrebbe approfittare di questa opportunità per condurre un'indagine interna per rendere così la vostra azienda in grado di fornire non solo le informazioni che richiede l'OFAC, ma anche informazioni su possibili violazioni.

Che cosa può essere fatto per garantire la conformità con i regolamenti dell'OFAC in futuro?

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Alcuni tipi di commercio internazionale con paesi che sono sotto le sanzioni dell'OFAC possono anche essere eseguite in un modo consentito dalla legge. Per esempio, Occasionalmente ci sono licenze disponibili per vendere i prodotti agricoli o fornire servizi umanitari in paesi che sono soggette a programmi di sanzioni complete.

Avvocati con esperienza nell'OFAC e nell'esportazione controlli possono aiutare un'azienda per ottenere tali licenze o autorizzazioni in modo che tali operazioni possono essere trasportate fuori.

Inoltre, per le aziende che sono coinvolti in qualsiasi commercio internazionale e finanza sarebbe sagge avere un con il programma di conformità OFAC Ha stato esaminato e approvato da un consulente esperto.

Il programma richiederebbe un sistematico processo di selezione dei clienti, fornitori e altri partner, confrontato con l'elenco di appositamente designato. Speriamo che questi passaggi devono essere il destinatario di una citazione dall'OFAC.

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Conseguenze delle indagini e citazioni dell'OFAC
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A seconda dello stato che delineano un programma di sanzioni, in particolare, I trasgressori possono incorrere in sanzioni massime criminali 20 anni di carcere e una multa di un milione di dollari, nonché disposizioni per la confisca dei beni, Esso consente che il governo rivendica la proprietà coinvolti in stupro.
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