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Consequências das investigações e intimações da OFAC

Quais são as conseqüências potenciais de uma investigação sobre a OFAC?

OFAC se vê como desempenhando um papel importante na proteção da segurança nacional dos Estados Unidos, e, por conseguinte, leva muito a sério seu programa de sanções. Violações deliberadas e punir aqueles que são puramente acidental. Quando seu escritório de conformidade considere adequado, fazer recomendações criminais para a Departamento de Justiça.

O Departamento de Justiça tem a autoridade para processar criminalmente determinadas violações dos programas de sanções. Uma notável investigação da OFAC, que resultou em processos, Envolveu o programa das Nações Unidas "petróleo por comida" no Iraque.

Portanto, recebimento de uma intimação pela OFAC devem ser tratados com um nível adequado de cuidados, como um potencial problema ligado a crimes de colarinho branco.

As sanções civis e criminais por violar os termos de um programa de sanções do OFAC Eles podem ser graves. Nos últimos anos, alguns infratores têm enfrentado multas de mais de dez milhões de dólares. Mesmo onde menor, sanções podem exceder o valor da transação infringir, como a OFAC ver estes fins punições de dissuasão.

Dependendo do estatuto que define um programa de sanções, em particular,, Os infratores podem enfrentar penas máximas de criminosos 20 anos de prisão e uma multa de um milhão de dólares, e disposições de confisco de ativos, permitindo ao governo para reivindicar bens envolvidos na violação.

O As penalidades civis podem se tornar-se $250,000.00 $, ou de um montante igual ao dobro do valor da transação, que é a base da infracção. Além destes são sanções civis por violação, por isso, se houver várias operações, a pena pode ser bastante elevado.

Como você determina as sanções devem ser impostas OFAC?

OFAC avalia diversas infracções potenciais de acordo com as Diretrizes de sanções econômicas Compliance, que entrou em vigor a partir de novembro 2009.

OFAC tem amplo poder discricionário para implementar diferentes tipos de acções de controlo, dependendo dos fatos particulares envolvidos, incluindo a, enviar uma carta de advertência, impor uma sanção monetária ou a emissão de um cessar e desistir fim.

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O exercício discricionário da OFAC relata muitos "Factores gerais", incluindo se a violação foi intencional ou negligente, danos a alvos de sanções, a existência de um programa de conformidade de observar as regras da OFAC, a resposta da empresa para implementar soluções para a violação; e cooperação, finalmente, que mostra que os procedimentos da empresa OFAC.

Se OFAC impõe uma penalidade civil, o montante da sanção com base em dois fatores-chave são, principalmente, calculado de acordo:

  • É a infracção foi "escandaloso"? O OFAC não define este termo.
  • Será que a divulgação voluntária da violação? A divulgação voluntária da violação, irá resultar em um desconto de 50% base da sanção aplicada pela OFAC.

Após a determinação da base penalidade, OFAC irá considerar atenuantes ou agravantes fatores, diminuindo ou aumentando a quantidade antes de fazer uma determinação final penalidade. As partes podem apresentar cartas identificando os fatores atenuantes e defendendo sanções menores.

Como você deve lidar com uma citação OFAC?

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A citação deve ser tratado com a maior seriedade, Então você tenta uma intimação ou uma intimação da Comissão de Valores Mobiliários (Nacional Bancária e Comissão de Valores Mobiliários).

Ainda mais do que noutros contextos, o receptor deve ter na mão de um Advogado com conhecimento especializado na OFAC programas de sanções, exceções para os programas e a arte de fazer um pedido de circunstâncias que o OFAC antes de uma avaliação de uma penalidade civil atenuantes.

Depois de receber a intimação, seu advogado de empresa deve entrar em contato pessoal em conformidade com a OFAC emitida a citação, a fim de descobrir todas as informações possíveis sobre a natureza da pesquisa.

Você também pode pedir um pouco mais de tempo para responder a intimação, Uma vez que é possível que a presumível infracção sujeitas a citação só é a ponta do iceberg dos problemas de sua empresa com a OFAC.

Tendo em conta os incentivos para relatar violações e voluntariamente cooperar com a OFAC, Você pode aproveitar esta oportunidade para conduzir uma investigação interna para fazer para que sua empresa pode fornecer não apenas informações que OFAC está solicitando, Mas também informações sobre possíveis violações.

O que pode ser feito para garantir a conformidade com os regulamentos da OFAC no futuro?

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Alguns tipos de comércio internacional países que estão sob sanções da OFAC Eles ainda podem ser executados de forma permitida por lei. Por exemplo, Ocasionalmente, há licenças disponíveis para vender produtos agrícolas ou de prestação de serviços humanitários em países que estão sujeitos a sanções abrangente.

Advogados com experiência na OFAC e na exportação controles podem ajudar uma empresa a obter tais licenças ou permissões de forma a que tais transações podem ser transportadas para fora.

Adicionalmente, para empresas que estão envolvidas em qualquer comércio internacional e Finanças seria sensata ter uma com o programa de complacência OFAC Ele foi revisado e aprovado por um consultor experiente.

O programa exigiria um cliente processo de triagem de rotina, fornecedores e outros parceiros, comparado com a lista de especialmente designados. Esperemos que estas etapas devem ser o destinatário de uma citação da OFAC.

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Consequências das investigações e intimações da OFAC
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Consequências das investigações e intimações da OFAC
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Dependendo do estatuto que define um programa de sanções, em particular,, Os infratores podem enfrentar penalidades máximas criminosos 20 anos de prisão e uma multa de um milhão de dólares, e disposições de confisco de ativos, permitindo ao governo para reivindicar bens envolvidos na violação.
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